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美国凯发网娱乐app顾问首次对信托违规行为提出质疑

2018-11-02 03:05:06 

凯发网娱乐app

(路透社) - 美国证券交易委员会周二表示,它指控一家总部位于堪萨斯州的咨询公司因未能披露其与凯发网娱乐app债券承销商的角色而违反信托义务,这是2010年Dodd-Frank首次出现这种情况

规则

Central States Capital Markets,首席执行官John Stepp以及员工Mark Detter和David Malone在不承认或否认调查结果的情况下解决了这些指控

该公司将支付289,827.80美元的出租和利息以及85,000美元的民事罚款

代表公司和Stepp的律师杰弗里·詹森说:“我们很高兴能够支持我们,所以我们可以专注于为我们许多满意的客户提供金融服务

”案件发生在一个身份不明的城市雇用中央国家根据美国证券交易委员会的停止和终止令,2011年4月担任凯发网娱乐app顾问

在那一年的剩余时间里,该公司向该市提供了三笔凯发网娱乐app债券,总额为1,470万美元 - 两套临时改善票据和一笔一般债务债券发行

中央国家指派Detter和Malone就该利率,承销商的选择和承销费向该市提供建议

但在与斯特普协商后,两名员工安排将该城市的产品由经纪人 - 经销商承保,三名男子仍然作为代表

他们没有进行任何竞标以选择承销商

然而,没有一个人告诉这个城市他们有利益冲突,因为他们从经纪人 - 经销商的承销业务中获益

该公司支付了130,120美元的顾问费,而该订单中未命名的经纪自营商收取了121,530美元的承销费,其中90%汇入中央国家

然后,该公司向Detter和Malone支付佣金,用于他们的咨询和承保服务

在Detter发送给Malone的2011年4月的电子邮件中,Detter写道:“如果我们要收费并且[City的管理员]一直打电话给我们[凯发网娱乐app顾问],如果我们不作为[凯发网娱乐app顾问]辞职这个问题

出于谨慎的态度,我相信我们应该辞职,“该命令说

相反,他们既没有辞职也没有披露冲突,即使一位城市代表具体询问公司和经纪自营商是否有任何联系

美国证券交易委员会对Detter罚款25,000美元并禁止他进入金融服务行业至少两年

马龙被罚款2万美元并同意禁止一年,而斯蒂普将支付17,500美元的罚款,并因担任任何经纪交易商,投资顾问或凯发网娱乐app顾问的监管人而被停职6个月