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第二位前State Street执行官在美国欺诈调查中认罪

2018-12-24 07:20:02 

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波士顿(路透社) - 预计第二位前State Street Corp高管将对美国检察官所说的通过数十亿美元交易通过秘密非法佣金骗取六名客户的计划表示认罪

居住在英国并担任欧洲,中东和非洲国家街过渡管理办公室负责人的理查德·博姆加德特(Richard Boomgaardt)预计将于7月12日承认犯有电汇欺诈和证券欺诈罪

该诉讼在法庭上披露

星期四的日历通知,将使他成为第二位前国家街道行政官在该案件中认罪,该案件正在波士顿联邦法院审理

据周二提交的法庭记录显示,伦敦州立大学伦敦办公室前任高级董事总经理爱德华•潘宁斯同意承认一项串谋诈骗和证券欺诈的罪名

同样住在英国的潘宁斯计划于6月28日提出申诉.Boomgaardt和Pennings的律师没有回应置评请求

自2016年4月以来,美国检察官就此调查指控了三名前州街高管

该银行在1月份同意支付6460万美元来解决相关的美国刑事和民事调查

案件发生在2014年State Street和英国金融行为管理局之间的和解协议之后,这家位于波士顿的银行当时支付了2290万英镑(即3800万美元)的罚款,用于对某些交易中的六个客户加价

检察官说,从2010年到2011年,潘宁斯,Boomgaardt和前执行副总裁罗斯麦克莱伦密谋将秘密佣金加入为某些客户进行的固定收益和股权交易

检察官说,客户使用的是State Street部门,帮助机构客户在资产管理人之间转移投资或清算大型投资组合

麦克莱伦对证券欺诈和电汇欺诈指控表示不认罪

他的审判计划于10月进行

美国马萨诸塞州地区法院的案件是美国诉McLellan等人,第16-cr-10094号和美国诉Boomgaardt案,第17-cr-10167号